日前按天配资交流，中信证券、国投证券被上交所点名，并要求出具整改报告。 根据上交所罚单，两家券商在相关上市公司再融资项目申请过程中，出具了相关项目适用再融资分类审核机制的核查意见；经查明，券商最近一年因首发上市业务受到其他证券交易所纪律处分，未及时向上交所报告上述情况，出具的核查意见与实际情况不符；同时，两家券商未审慎关注可能影响审核程序适用的事项，出具的核查意见与实际情况不符，履行保荐职责不到位。 21世纪经济报道采访投行资深保代与券商合规人士发现，被罚原因在此前鲜少出现。 “这是投行被罚新

（原标题：百亿罚单背后：私募行业的合规 “假面” 与真实困境）5倍杠杆 2024 年《私募证券投资基金运作指引》等新规如重磅炸弹，掀起私募行业合规风暴。监管本欲借此整顿行业乱象，引领其走上正轨，可现实却狠狠打脸 —— 违规案例依旧层出不穷。明明多数私募机构嘴上把 “合规风控完备” 挂得响亮，实际操作却漏洞百出，认知与行动间的巨大鸿沟，正死死卡住行业发展的咽喉。 一、冰火两重天：合规路上的极端分化 （一）头部私募：把合规刻进 DNA 的优等生 据了解，重阳投资等一些头部私募，早已将合规视为安身立

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